Cumplimiento regulatorio
Cumplimiento de las disposiciones legales y regulatorias aplicables.
Servicios
Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (PLAFT)
Cumplimiento y gestión de riesgos para proteger su organización
- Diseño, implementación y fortalecimiento de programas de cumplimiento PLAFT.
Descripción General
Un servicio especializado para fortalecer la gestión de su organización.
En un entorno regulatorio cada vez más exigente, RPVF & PARTNERS ofrece servicios especializados en Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (PLAFT), apoyando a las organizaciones en el fortalecimiento de sus programas de cumplimiento, la gestión de riesgos y la implementación de controles orientados al cumplimiento normativo.
Servicios Específicos
Detalle del alcance que podemos cubrir.
Diseño, implementación y fortalecimiento de programas de cumplimiento PLAFT.
Beneficios
Resultados que aportan claridad, control y valor.
Riesgos mitigados
Identificación y mitigación oportuna de riesgos.
Controles fortalecidos
Fortalecimiento de los controles internos.
Reputación protegida
Protección de la reputación e integridad de la organización.
Menos contingencias
Reducción de riesgos de sanciones y contingencias regulatorias.
Proceso de Trabajo
Un proceso estructurado para pasar del diagnóstico a la mejora continua.
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01
Evaluación de Riesgos
Analizamos los riesgos asociados al lavado de activos y financiamiento del terrorismo de acuerdo con las características y operaciones de la organización.
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02
Diseño e Implementación
Desarrollamos e implementamos políticas, procedimientos y controles alineados con los requerimientos regulatorios aplicables.
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03
Capacitación y Concientización
Capacitamos al personal para fortalecer la cultura de cumplimiento y la correcta aplicación de las políticas PLAFT.
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04
Monitoreo y Revisión
Realizamos seguimiento periódico y evaluaciones para verificar la efectividad de los controles y promover la mejora continua del programa de cumplimiento.
Entregables
Documentos y resultados del servicio
Los entregables definitivos se ajustan al alcance acordado con cada organización.
- Evaluación y matriz de riesgos PLAFT.
- Políticas, procedimientos y controles de cumplimiento.
- Materiales de capacitación e informes de seguimiento.
Casos de Uso
Organizaciones que suelen requerir este servicio.
Sujetos obligados que necesitan implementar o actualizar su programa PLAFT.
Organizaciones que deben evaluar y documentar sus riesgos.
Empresas que requieren capacitar a su personal y responsables de cumplimiento.
Negocios que buscan prepararse para revisiones regulatorias.
Preguntas Frecuentes
Respuestas rápidas antes de iniciar.
¿El servicio se adapta al nivel de riesgo de la organización?
Sí. La evaluación considera la actividad, clientes, productos, canales, ubicación y demás factores relevantes de cada organización.
¿Incluye capacitación al personal?
Sí. El alcance puede incorporar sesiones de concientización y formación práctica según las responsabilidades de cada grupo.
¿Pueden revisar un programa PLAFT ya existente?
Sí. Evaluamos políticas, procedimientos y controles para identificar brechas y proponer mejoras.
¿Desea conocer cómo este servicio puede ayudar a su organización?
Conversemos sobre sus necesidades y el alcance adecuado para su empresa.